上海豐進立和律師事務(wù)所

關(guān)于

新光圓成股份有限公司

2022年度股東大會的

法律意見書

二〇二三年五月二十三日

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上海豐進立和律師事務(wù)所

關(guān)于新光圓成股份有限公司

2022年度股東大會的

法律意見書

滬豐律意字（2023）第056號

致：新光圓成股份有限公司

上海豐進立和律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）的委托，指派本所律師出席于2023年5月23日召開的公司2022年度股東大會(以下簡稱“本次大會”)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱“《信息披露規(guī)則》”)、《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，對本次大會出具法律意見書。

為出具本法律意見書，本所律師聲明：

1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定對本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行法定職責，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔相應(yīng)法律責任。

2、對于出席本次大會現(xiàn)場會議的公司股東（代理人）在辦理出席會議登記手續(xù)時向公司出示的身份證件、營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、股票賬戶卡等資料的真實性、有效性應(yīng)當由出席股東（代理人）自行負責，本所律師的責任是核對出席現(xiàn)場會議的股東姓名（名稱）及其持股數(shù)額與中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）提供的股東名冊中登記的內(nèi)容是否一致。

3、通過中國結(jié)算證券持有人大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對有關(guān)議案進行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)中國結(jié)算負責驗證，公司股東進行網(wǎng)絡(luò)投票的表決行為視為股東行使其表決權(quán)的真實意思表示，股東應(yīng)當對此承擔相應(yīng)的法律后果。  

4、本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的公告文件，隨其他應(yīng)當公告的文件一起向公眾披露。

基于上述聲明，本所律師列席了本次大會的現(xiàn)場會議，見證了本次大會現(xiàn)場會議召開的全部過程；按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，按照和《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的要求，本所律師對本次大會的召集、召開程序、本次會議召集人及出席會議人員的資格、本次會議的表決程序及表決結(jié)果發(fā)表法律意見如下：

一、關(guān)于本次大會召集、召開的程序

2023年4月25日公司第四屆董事會第五十二次會議作出了召開本次大會的決議,2023年4月26日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）上向公司全體股東發(fā)出《新光圓成股份有限公司關(guān)于召開2022年度股東大會的通知公告》，通知公告載明了本次大會召開的時間、地點、審議內(nèi)容，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次大會并行使表決權(quán)以及有權(quán)出席會議股東的股權(quán)登記日、出席現(xiàn)場會議股東的登記辦法以及網(wǎng)絡(luò)投票具體操作流程等事項。

本次大會采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行，本次大會的現(xiàn)場會議于2023年5月23日下午15:30如期在義烏香格里拉酒店會議室召開；通過中國結(jié)算證券持有人大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的時間為2023 年 5 月 21 日 15:00—2023 年 5 月 23 日 15:00。 本所律師列席并見證了本次大會現(xiàn)場會議召開的過程，經(jīng)核查，會議召開的時間、地點和內(nèi)容等事項與會議通知披露的一致，召開時與通知公告的時間已逾20日。

本所律師認為，本次大會召集、召開程序符合《公司法》)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

二、關(guān)于本次大會召集人及出席本次大會人員的資格

1、本次大會由公司董事會召集。

2、本次大會以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。參加本次股東大會表決的股東（代理人）共8名，所持股份總數(shù)為1,295,996,530股，占公司截至2023年5月18日股票交易結(jié)束時公司有表決權(quán)股份總數(shù)的70.8940%。其中：

（1）出席本次大會現(xiàn)場會議的股東（代理人）5名，代表有表決權(quán)股份數(shù)量為1,292,872,330股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的70.7231%；

（2）通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東3人，代表股份3,124,200股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)0.1709％。

3、公司董事、監(jiān)事出席了本次大會，公司高級管理人員及本所律師列席了本次大會。

經(jīng)核查，出席本次大會現(xiàn)場會議的股東（代理人）的股東姓名（名稱）、持股數(shù)量與截止2023年5月18日下午交易結(jié)束時在中國結(jié)算登記在冊的內(nèi)容一致。通過中國結(jié)算證券持有人大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)中國結(jié)算負責驗證。

本所律師認為，本次大會召集人及出席本次大會人員的資格均符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，股東及股東代理人資格合法有效。

三、關(guān)于本次大會的議案與表決程序和表決結(jié)果

本次大會審議的議案為公司董事會召開本次大會通知中列明的議案，沒有新的或修改的提案。

本次大會以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式審議表決了下列議案：

1、《公司 2022 年度董事會工作報告》

表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

2、《公司 2022 年度監(jiān)事會工作報告》

表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

3、《公司 2022 年度財務(wù)決算報告》

表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

4、《公司 2022 年度利潤分配預(yù)案的議案》

 表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

5、《公司 2022 年度報告及其摘要》

表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

6、《關(guān)于制定公司 2023 年度董事、高級管理人員薪酬標準的議案》

表決結(jié)果：同意1,292,113,530股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7004%；反對3,883,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2996%；棄權(quán)0股。

7、《關(guān)于制定公司 2023 年度監(jiān)事薪酬標準的議案》

表決結(jié)果：同意1,292,113,530股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7004%；反對3,883,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2996%；棄權(quán)0股。

8、《關(guān)于聘任公司獨立董事的議案》

表決結(jié)果：同意1,293,143,830股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2201%；棄權(quán)0股。

本次大會現(xiàn)場會議投票表決時按《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》規(guī)定的程序由出席會議的股東選舉的兩名股東代表和監(jiān)事會推舉的一名監(jiān)事一起進行了監(jiān)票和計票，并當場公布了表決結(jié)果；本次大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果由中國結(jié)算提供。本所律師核查了現(xiàn)場會議的表決結(jié)果及中國結(jié)算提供的網(wǎng)絡(luò)投票記錄等相關(guān)資料，根據(jù)表決結(jié)果，上述議案經(jīng)出席本次股東大會的股東（代理人）表決全部獲得通過。

經(jīng)現(xiàn)場核查見證，本所律師認為，本次大會的表決程序和表決方式符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

四、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認為：公司本次大會的召集和召開程序，符合《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；本次大會的召集人、出席會議人員的資格合法、有效；會議的提案、表決程序和表決方式符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；本次大會的表決結(jié)果、通過的決議合法、有效。

（以下無正文）

    （本頁無正文，系《上海豐進立和律師事務(wù)所關(guān)于新光圓成股份有限公司2022年度股東大會的法律意見書》簽署頁）

本法律意見書正本三份，具有同等法律效力。

上海豐進立和律師事務(wù)所             

負責人：項  偉                 經(jīng)辦律師：丁  亮

項  偉

  2023年5月 23 日