公告信息 證券代碼：400130 證券簡稱：新光5 主辦券商：國都證券
新光圓成股份有限公司
獨(dú)立董事2022年度述職報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。 |
作為新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，宋建波、丁志堅(jiān)在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》的規(guī)定，認(rèn)真、勤勉、謹(jǐn)慎履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，完成了董事會(huì)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)就2022年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
宋建波：女，1965年生，會(huì)計(jì)學(xué)教授。歷任大連理工大學(xué)管理學(xué)院講師、中國人民大學(xué)商學(xué)院副教授、安泰科技股份有限公司獨(dú)立董事、北京城建投資發(fā)展股份有限公司獨(dú)立董事；現(xiàn)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授；兼任新光圓成股份有限公司獨(dú)立董事、北京康拓紅外技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事、博彥科技股份有限公司獨(dú)立董事、電子城高科技股份有限公司獨(dú)立董事。 丁志堅(jiān)：男，1968年生，本科學(xué)歷，律師專業(yè)資格。歷任浙江商苑律師事務(wù)所副主任、主任、浙江國權(quán)明達(dá)律師事務(wù)所主任；現(xiàn)任北京盈科（義烏）律師事務(wù)所管委會(huì)主任；兼任義烏市華鼎錦綸股份有限公司獨(dú)立董事、新光圓成股份有限公司獨(dú)立董事。 |
2022年度公司共召開了5次董事會(huì)會(huì)議、2次股東大會(huì)。獨(dú)立董事宋建波、丁志堅(jiān)會(huì)議出席情況如下：
獨(dú)立董事姓名 | 應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù) | 現(xiàn)場或通訊表決出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù) | 委托出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù) | 缺席董事會(huì)會(huì)議次數(shù) | 是否存在連續(xù)三次未親自出席或者連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席的情況 | 列席股東大會(huì)次數(shù) |
宋建波 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
丁志堅(jiān) | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
2022 年度，獨(dú)立董事宋建波、丁志堅(jiān)已按規(guī)定在董事會(huì)各專門委員會(huì)中認(rèn)真履職。 |
獨(dú)立董事宋建波、丁志堅(jiān)對(duì)公司2022年經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，共發(fā)表了3次獨(dú)立意見，具體情況如下：
會(huì)議時(shí)間 | 會(huì)議名稱 | 具體事項(xiàng) | 意見類型 |
2022年4月8日 | 第四屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議 | 1、關(guān)于簽訂債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓四方協(xié)議的議案 2、關(guān)于簽訂和解協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議的議案 | 同意 |
2022年4月28日 | 第四屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議 | 1、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保、與關(guān)聯(lián)方資金往來等事項(xiàng)的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見 2、關(guān)于2021年度經(jīng)營層薪酬的獨(dú)立意見 3、關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見 4、關(guān)于2021年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見 5、關(guān)于2021年度非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見 6、關(guān)于制定公司2022年度董事、高級(jí)管理人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立意見 7、關(guān)于公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見 8、關(guān)于對(duì)公司債務(wù)重組事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)的獨(dú)立意見 9、關(guān)于公司2021年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債的獨(dú)立意見 | 同意 |
2022年8月29日 | 第四屆董事會(huì)第四十八次會(huì)議 | 1、關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見 | 同意 |
關(guān)于獨(dú)立董事宋建波、丁志堅(jiān)提出保留意見、反對(duì)意見或者無法表示意見的情況：（如有）
獨(dú)立董事姓名 | 會(huì)議時(shí)間及會(huì)議名稱 | 具體事項(xiàng) | 意見類型 | 提出保留意見、反對(duì)意見或者無法表示意見的理由 |
宋建波
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2022年4月28日第四屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議
| 1、公司2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 |
棄權(quán)
| 公司以前年度存在的內(nèi)部控制重大缺陷尚未消除，2021年度亦發(fā)現(xiàn)有未按規(guī)定履行決議程序事項(xiàng)，表明公司在內(nèi)部控制執(zhí)行層面存在一般缺陷。公司2021年度因?yàn)樘幱谶^渡期，符合交易所規(guī)定本年度內(nèi)部控制未進(jìn)行審計(jì)。因此，對(duì)于公司內(nèi)部控制是否健全以及有效執(zhí)行無法做出肯定判斷。 |
2、關(guān)于對(duì)公司債務(wù)重組事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)的議案 | 該事項(xiàng)為已完成交易事后補(bǔ)簽，無法履行事前審核程序。 | |||
3、關(guān)于2021年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、信用減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債的議案 | 因公司提供議案時(shí)間較晚，對(duì)于年度計(jì)提的資產(chǎn)減值以及預(yù)計(jì)負(fù)債無法實(shí)施必要的核查，不能確定金額的正確性。 | |||
4、公司2021年度報(bào)告及其摘要 | 主要基于與豐盛公司所簽訂《和解協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》，對(duì)于合同進(jìn)一步履行是否能夠足額收回債權(quán)資產(chǎn)存在不確定性；此外公司尚存在到期以及未到期負(fù)債，對(duì)公司是否能夠持續(xù)經(jīng)營根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)無法做出完全肯定判斷。以上兩點(diǎn)年報(bào)審計(jì)師亦出具了保留意見。 | |||
丁志堅(jiān) | 2022年4月28日第四屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議 | 1、公司2021年度報(bào)告及其摘要 | 棄權(quán) | 由于中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的保留意見審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營的能力無法作出確認(rèn)意見。 |
在2022年度任期內(nèi)，不存在獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形；不存在提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情形；不存在提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情形；不存在開展現(xiàn)場檢查等情形。 |
在2022年度履職過程中，我們忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)控制度建設(shè)、股東大會(huì)、董事會(huì)決議執(zhí)行、關(guān)聯(lián)交易等情況進(jìn)行了核查與監(jiān)督，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司信息披露情況等做出了客觀、公正的判斷，同時(shí)通過學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，利用自身專業(yè)知識(shí)對(duì)公司重要事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審議，提出專業(yè)意見，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益。 |
獨(dú)立董事：宋建波
丁志堅(jiān)
2023年4月26日
