證券代碼：002147               證券簡(jiǎn)稱：*ST新光            公告編號(hào)：2021－109

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司及臨時(shí)管理人公開招募投資人的進(jìn)展公告

新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“新光圓成”）分別于2021年9月30日、10月26日披露了《關(guān)于公司及臨時(shí)管理人公開招募投資人的公告》及《關(guān)于公司及臨時(shí)管理人公開招募投資人的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2021-096、105），為順利推進(jìn)公司預(yù)重整工作，維護(hù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)資源整合，公司及臨時(shí)管理人向社會(huì)公開招募投資人，報(bào)名截止日期為2021年10月24日?，F(xiàn)就公開招募投資人的進(jìn)展公告如下：

一、招募進(jìn)展

在上述招募投資人公告的報(bào)名截止日期內(nèi)，僅有一家意向投資人嘉興保圓股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“保圓基金”）向臨時(shí)管理人提交了報(bào)名材料，并全額繳納了保密保證金。2021年11月3日，臨時(shí)管理人已收保圓基金提交的初步重整方案。截至目前，保圓基金已按照臨時(shí)管理人的要求，繳納重整投資保證金人民幣1000萬(wàn)元。根據(jù)招募公告設(shè)定的招募流程，鑒于保圓基金是唯一報(bào)名成功且提交方案的意向投資人，保圓基金在繳納前述保證金后被確認(rèn)為公司預(yù)重整投資人。臨時(shí)管理人正與保圓基金加緊磋商簽署投資協(xié)議相關(guān)事宜。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、目前，公司已進(jìn)入預(yù)重整程序，但公司仍然存在能否被法院最終裁定進(jìn)入重整程序的風(fēng)險(xiǎn)，如法院裁定公司正式進(jìn)入重整，也存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.4.17 條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

2、雖然在報(bào)名日期截止前有意向投資人向臨時(shí)管理人提交了報(bào)名材料并按照招募規(guī)定直接確定為投資人，但仍存在因債權(quán)人與投資人未能就相關(guān)事宜達(dá)成一致意見等原因，而導(dǎo)致投資人退出的可能。本次投資人招募結(jié)果將有利于預(yù)重整的順利推進(jìn)，但是仍然存在不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

3、公司于4月30日在指定信息披露媒體披露了《公司2020年年度報(bào)告》及《關(guān)于公司股票交易繼續(xù)被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示和退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》（公告編號(hào)：2021-045）。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第13.3 條:“（四）公司最近一年被出具無(wú)法表示意見或否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告或鑒證報(bào)告；（五）公司向控股股東或控股股東關(guān)聯(lián)人提供資金或者違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的；（六）公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤(rùn)孰低者均為負(fù)值，且最近一年審計(jì)報(bào)告顯示公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性；”及第 14.3.1 條：“（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；”的規(guī)定, 深圳證券交易所對(duì)公司股票繼續(xù)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）及退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST），敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

公司將持續(xù)關(guān)注該事項(xiàng)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)做好信息披露工作?！吨袊?guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會(huì)

2021年11月12日