證券代碼：002147                                                      證券簡稱：*ST新光                  公告編號：2021－066

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司控股股東及相關(guān)人員收到行政處罰事先告知書的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）控股股東新光控股集團有限公司（以下簡稱“新光集團”）及實際控制人周曉光于2021年1月5日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《調(diào)查通知書》（編號：皖證調(diào)查字2020028、2020029號）：因新光集團涉嫌未按規(guī)定披露與*ST新光其他股東間的一致行動關(guān)系，周曉光作為新光集團法定代表人，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對新光集團立案調(diào)查，并向周曉光了解有關(guān)情況。公司已于2021年1月6日披露了《關(guān)于控股股東及實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》（公告編號：2021-001）。

一、《行政處罰事先告知書》（處罰字[2021]6號）主要內(nèi)容

2021年6月29日，公司控股股東新光集團及相關(guān)人員收到中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字[2021]6號），現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下：

經(jīng)査明，新光集團涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)的事實如下：

2016年3月7日，新光圓成收到中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)馬鞍山方圓回轉(zhuǎn)支承股份有限公司向新光控股集團有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016]430號)，核準(zhǔn)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金。

2016年7月，新光圓成完成非公開發(fā)行后，光大保德信資產(chǎn)管理有限公司管理的富增4號資管計劃成功認(rèn)購的股票，占新光圓成發(fā)行完成后股份總數(shù)的1.48%。富增4號資管計劃參與認(rèn)購的總金額為3.2億元，其中，優(yōu)先級份額2.1億元，出資人為浦發(fā)銀行上海分行，劣后級份額1.1億元，出資人、資產(chǎn)委托人為義烏市翔程投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“義烏翔程”）。

經(jīng)查，富增4號資管計劃的優(yōu)先級和劣后級資金均由新光集團提供融資安排，產(chǎn)品名義資產(chǎn)委托人義烏翔程的成立、運作和管理實際都由新光集團負(fù)責(zé)，對優(yōu)先級份額持有人的差額補足義務(wù)也由新光集團承擔(dān)。

我局認(rèn)為，新光集團存在以富增4號資管計劃參與新光圓成2016年非公開發(fā)行股票的認(rèn)購的情形。根據(jù)2014年《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號，已修訂)、2020年《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第八十三條第二款第（一）、(五)項的規(guī)定，新光集團與富增4號資管計劃構(gòu)成一致行動人關(guān)系，導(dǎo)致新光圓成2016年至2019年期間有關(guān)定期報告未能如實披露上述一致行動關(guān)系及合并持股情況。

上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、資產(chǎn)管理合同、銀行流水等證據(jù)證明。

新光集團上述行為涉嫌違反了《證券法》第七十八條、2007年《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號，已修訂）第四十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。周曉光作為新光集團法定代表人、董事長，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局擬作出以下決定：

一、責(zé)令新光集團改正，給予警告，并處以50萬元罰款；

二、對直接負(fù)責(zé)的主管人員周曉光給予警告，并處以20萬元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》第五條、第六條之規(guī)定，就我局?jǐn)M對實施的處罰覺得，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰。

請你在收到本告知書之日起7日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》（附后，注明對上述權(quán)利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。

二、公司董事會說明

截至目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常。本次公司控股股東及相關(guān)人員收到《行政處罰事先告知書》對當(dāng)前公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況暫無影響。

三、對公司的影響及風(fēng)險提示

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，本次《行政處罰事先告知書》的違法行為不涉及《股票上市規(guī)則》14.5.1條、14.5.2條規(guī)定的重大違法強制退市的情形。

公司將在收到正式的處罰決定后及時披露相關(guān)信息。公司鄭重提醒廣大投資者：公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)。公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)。敬請廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2021年6月29日