證券代碼：002147                             證券簡稱：*ST新光                     公告編號(hào)：2021－048

新光圓成股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月28日召開公司第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司擬續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明

中興華所是一家具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)能力，已購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，具有較強(qiáng)的投資者保護(hù)能力。在擔(dān)任公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，中興華所勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行其審計(jì)職責(zé)，出具的各項(xiàng)報(bào)告獨(dú)立、客觀、公正。為保持審計(jì)工作連續(xù)性，公司董事會(huì)擬續(xù)聘中興華所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)，改制為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009 年吸收合并江蘇富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所，更名為“中興華富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013 年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。

注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)院3號(hào)樓2048-62。

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91110102082881146K。

經(jīng)營范圍為：審查企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表、出具審計(jì)報(bào)告；驗(yàn)證企業(yè)資本，出具驗(yàn)資報(bào)告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計(jì)業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報(bào)告；基本建設(shè)年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)；代理記賬；會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、管理咨詢、會(huì)計(jì)培訓(xùn)；法律、法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

中興華所具備會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，上年度完成 68 家上市公司的年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)。

2、人員信息

（1）首席合伙人：李尊農(nóng)。

（2）目前合伙人數(shù)量：145人。

（3）截至2020年末注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：920人，其中，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)：423人。

（4）截至2020年末從業(yè)人員總數(shù)：2972人。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

（1）2019年度業(yè)務(wù)收入：148,340.71萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入122,444.57萬元，證券業(yè)務(wù)收入31,258.80萬元。

（2）2019年末凈資產(chǎn)金額：39,050.98萬元。

（3）2019年度上市公司年報(bào)審計(jì)情況：68家上市公司年報(bào)審計(jì)客戶；收費(fèi)總額7,651.80萬元；涉及的主要行業(yè)包括：制造業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，采礦業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，綜合業(yè)等等；審計(jì)的上市公司資產(chǎn)總額均值：1,109,234.66萬元。

4、投資者保護(hù)能力

（1）職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金2019年度年末數(shù)：13,310.38萬元。

（2）職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額：15,000萬元。

（3）相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

5、獨(dú)立性和誠信記錄

中興華所不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。近三年中興華所受到行政監(jiān)管措施7次，受到行業(yè)自律監(jiān)管措施1次，14名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施14次和自律監(jiān)管措施2次，未受到刑事處罰、行政處罰和紀(jì)律處分。

（二）項(xiàng)目成員信息

1、項(xiàng)目合伙人：閆宏江，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，合伙人，從事證券審計(jì)業(yè)務(wù)多年，至今負(fù)責(zé)過多家企業(yè)改制上市審計(jì)、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計(jì)等工作，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

質(zhì)量控制復(fù)核人：李萍，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事審計(jì)業(yè)務(wù)多年，曾負(fù)責(zé)多家上市公司、央企及其他公司年度審計(jì)復(fù)核工作，專職負(fù)責(zé)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）重大審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量復(fù)核工作，審核經(jīng)驗(yàn)豐富，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

本期擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：崔亞兵，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事證券審計(jì)業(yè)務(wù)多年，至今參與過多家企業(yè)改制上市審計(jì)、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計(jì)等工作，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，無兼職。

2、上述相關(guān)人員的獨(dú)立性和誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3.獨(dú)立性

中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>

（三）審計(jì)收費(fèi)

2020年度審計(jì)費(fèi)用為人民幣180萬元，服務(wù)范圍包括2020年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)。公司是按照中興華所提供審計(jì)服務(wù)所需工作人日數(shù)和每個(gè)工作人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向其支付服務(wù)費(fèi)用。工作人日數(shù)根據(jù)審計(jì)服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)大小、繁簡程度等確定；每個(gè)工作人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)執(zhí)業(yè)人員專業(yè)技能水平等分別確定。

2021年度審計(jì)費(fèi)用尚未確定，公司將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等因素，并根據(jù)公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和審計(jì)工作量、參考審計(jì)服務(wù)收費(fèi)的市場(chǎng)行情，與中興華所協(xié)商確定2021年度審計(jì)服務(wù)費(fèi)。

三、 擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

1、審計(jì)與監(jiān)督委員會(huì)審議情況

公司董事會(huì)審計(jì)與監(jiān)督委員會(huì)對(duì)中興華所的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了充分了解，并核查了其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力。中興華所在2020年度為公司提供審計(jì)服務(wù)中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。因此同意向董事會(huì)提議續(xù)聘中興華所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將議案提交公司董事會(huì)審議。

2、獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案進(jìn)行了事前認(rèn)可意見，認(rèn)為：中興華所具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，滿足公司年度審計(jì)工作的要求。在2020年度與公司合作的過程中，勤勉盡責(zé)，遵照獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，為公司提供了優(yōu)質(zhì)的審計(jì)服務(wù)，體現(xiàn)了良好的職業(yè)道德和專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，較好地完成了公司的審計(jì)工作任務(wù)。我們同意將《關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司董事會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見：中興華所具有中國證監(jiān)會(huì)許可的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力。公司擬續(xù)聘中興華所的程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬續(xù)聘中興華所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案，并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。

3、董事會(huì)審議情況

公司于2021年4月28日召開的第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，公司董事會(huì)同意聘任中興華所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。

四、報(bào)備文件

1、第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議決議；

2、公司審計(jì)與監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）營業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

                                 董事會(huì)

2021年4月28日